南方財(cái)經(jīng) 21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者 張偉澤 香港報(bào)道

5月22日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)同多個(gè)部門(mén)發(fā)布《綜合整治非法跨境證券期貨基金經(jīng)營(yíng)活動(dòng)實(shí)施方案》，明確經(jīng)過(guò)兩年集中整治，全面取締境外證券期貨基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)非法跨境經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。證監(jiān)會(huì)同日還表示，Tiger Brokers（NZ）Limited、富途證券國(guó)際（香港）有限公司、長(zhǎng)橋證券（香港）有限公司的非法跨境展業(yè)行為違反我國(guó)證券基金期貨法律法規(guī)，破壞市場(chǎng)秩序，必須堅(jiān)決予以打擊，并擬決定沒(méi)收相關(guān)主體全部違法所得，依法嚴(yán)厲處罰。

根據(jù)方案，集中整治期內(nèi)，禁止境外機(jī)構(gòu)在境內(nèi)為存量投資者非法提供買(mǎi)入交易、轉(zhuǎn)入資金等服務(wù)，僅允許單向賣(mài)出交易并轉(zhuǎn)出資金。集中整治期滿(mǎn)后，境外機(jī)構(gòu)還需全面關(guān)停境內(nèi)網(wǎng)站、交易軟件及配套服務(wù)器。證監(jiān)會(huì)同時(shí)強(qiáng)調(diào)，此次整治針對(duì)的是境外機(jī)構(gòu)非法跨境展業(yè)活動(dòng)，不影響港股通、QDII及跨境理財(cái)通等現(xiàn)有合法投資渠道，投資者財(cái)產(chǎn)安全不受整治影響。

5月22日，針對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的關(guān)于非法跨境證券期貨基金經(jīng)營(yíng)活動(dòng)整治及相關(guān)處罰事項(xiàng)，老虎國(guó)際發(fā)布公告表示，老虎國(guó)際將持續(xù)與各地監(jiān)管機(jī)構(gòu)保持溝通，并嚴(yán)格按照監(jiān)管要求推進(jìn)業(yè)務(wù)調(diào)整與合規(guī)整改。2023年以來(lái)，公司已全面停止為中國(guó)內(nèi)地身份用戶(hù)開(kāi)設(shè)賬戶(hù)，同步停止對(duì)外廣告、營(yíng)銷(xiāo)推廣及活動(dòng)，持續(xù)加強(qiáng)賬戶(hù)審核、身份核驗(yàn)及反欺詐管理機(jī)制，并將主要精力、資源投入在海外市場(chǎng)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中。截至2026年第一季度末，老虎國(guó)際的中國(guó)內(nèi)地客戶(hù)資產(chǎn)占集團(tuán)全球總資產(chǎn)比例約為10%。

老虎國(guó)際表示，本次監(jiān)管指引明確面向所有境外金融機(jī)構(gòu)，針對(duì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)提出的最新規(guī)范要求，老虎國(guó)際將繼續(xù)嚴(yán)格按照監(jiān)管指引落實(shí)相關(guān)工作，并在此過(guò)程中全力保障客戶(hù)資產(chǎn)安全，維護(hù)正常的市場(chǎng)服務(wù)秩序。需要特別說(shuō)明的是，老虎國(guó)際的客戶(hù)資金始終與公司運(yùn)營(yíng)資金嚴(yán)格隔離，并按照監(jiān)管要求存放于獨(dú)立托管銀行賬戶(hù)中；客戶(hù)持有的美股、港股及新加坡股資產(chǎn)，分別由美國(guó)存管信托及結(jié)算公司（DTCC）、香港中央結(jié)算有限公司（HKSCC）及新加坡交易所中央托管私人有限公司（CDP）進(jìn)行托管。我們將全力保障投資者資產(chǎn)安全與合法權(quán)益。

同日，富途方面也就中國(guó)證監(jiān)會(huì)及香港證監(jiān)會(huì)分別發(fā)布的通告作出回應(yīng)。富途表示，積極擁抱和響應(yīng)兩地監(jiān)管機(jī)構(gòu)的指引方向，相關(guān)指引和規(guī)范屬于面向全行業(yè)的統(tǒng)一要求，公司將嚴(yán)格按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求，穩(wěn)步推進(jìn)相關(guān)合規(guī)工作。

富途稱(chēng)，作為持牌金融服務(wù)機(jī)構(gòu)，公司一直堅(jiān)持按照高合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)營(yíng)。公司早前已全面停止為持有內(nèi)地身份證件的申請(qǐng)者開(kāi)設(shè)賬戶(hù)，并持續(xù)打擊造假開(kāi)戶(hù)行為，對(duì)造假行為“零容忍”，同時(shí)不斷引入新的技術(shù)解決方案提升識(shí)別和攔截能力。過(guò)去兩年間，公司已駁回?cái)?shù)以萬(wàn)計(jì)不符合規(guī)則的開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)。

在整改進(jìn)展方面，富途表示，公司一直積極與監(jiān)管機(jī)構(gòu)溝通，并遵循監(jiān)管機(jī)構(gòu)整改要求。截至2026年一季度末，中國(guó)內(nèi)地有資產(chǎn)客戶(hù)數(shù)占全集團(tuán)有資產(chǎn)客戶(hù)總數(shù)的比例已降至13%。與此同時(shí)，在集團(tuán)國(guó)際化戰(zhàn)略帶動(dòng)下，海外有資產(chǎn)客戶(hù)數(shù)持續(xù)攀升。

對(duì)于市場(chǎng)關(guān)注的存量客戶(hù)服務(wù)安排，富途表示，此次監(jiān)管明確的是針對(duì)所有境外金融機(jī)構(gòu)的行業(yè)性規(guī)則。針對(duì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)內(nèi)地存量客戶(hù)提出的新服務(wù)要求，公司將嚴(yán)格按照最新監(jiān)管指引執(zhí)行，同時(shí)也會(huì)參考包括本土及外資大型券商、銀行在內(nèi)的業(yè)內(nèi)操作方式，協(xié)助內(nèi)地存量投資者有序、妥善應(yīng)對(duì)，保障客戶(hù)財(cái)產(chǎn)安全，維護(hù)市場(chǎng)平穩(wěn)秩序。

不過(guò)，富途也指出，目前監(jiān)管細(xì)則尚未完全明確，因此暫時(shí)無(wú)法提供詳細(xì)時(shí)間表和具體方案。一旦細(xì)則落地，公司將第一時(shí)間公布具體安排，并通知相關(guān)客戶(hù)。富途同時(shí)強(qiáng)調(diào)，目前公司業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)一切正常，未來(lái)將繼續(xù)堅(jiān)守合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念，在展業(yè)所在國(guó)家和地區(qū)的法律法規(guī)框架下，為客戶(hù)提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)，并穩(wěn)健推進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)發(fā)展